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反腐倡廉理論征文活動

律師建議制訂投資者權益保護法

作者:郭玉志 來源:上海證券報 日期: 2014-01-02 點擊: 112912
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27日,國務院辦公廳發布了《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》。一石激起千層浪,《意見》被諸多人士解讀為保護中小投資者合法權益“國九條”。

上海新望聞達律師事務所合伙人宋一欣律師認為,這是我國第一次全面表述公眾投資者權益保護的重要政策性文件,具有重大意義,文件首次將公眾投資者權益保護提升到戰略層面,客觀上也為今后兩年新牛市的出現,奠定了政策基礎。

不過,宋一欣指出,從法律文件層級而言,建議今后能制訂《投資者權益保護條例》或《投資者權益保護法》。

《意見》圍繞中小投資者權益保護構建了九方面八十多項政策舉措,有不少制度創新和改革亮點。

其中,在建立多元化糾紛解決機制方面,提出發揮第三方機構作用,支持自律組織、市場機構獨立或者聯合依法開展證券期貨專業調解,為中小投資者提供免費服務。優化中小投資者依法維權程序,降低維權成本。充分發揮證券期貨專業律師的作用,鼓勵和支持律師為中小投資者提供公益性法律援助。

宋一欣認為,推動建立投訴、質詢、聽證、信訪、行業協會調解、社會調解、訴訟、仲裁、國際仲裁等全方位、多渠道的多元化糾紛解決機制,是十分必要的,勢在必行。

中小投資者合法權益保護并非證監會一家職責范圍之內。從法律角度而言,宋一欣建議最高人民法院參照國務院本次文件,配套實施如下工作。

一是修訂現行虛假陳述民事賠償的司法解釋。如:在保持前置條件文件的前提下,擴大這類文件的范圍,如證券交易所公開譴責、通報批評、責令整改通知、監管函等、上市公司自我確認函或更正函、有關審計機構公布存在虛假陳述情況的文件等。對系統風險因素做出明確的界定。在管轄上,將案件管轄地明確為證券交易所所在地中級人民法院專屬管轄等等。

二是盡快制訂內幕交易、操縱市場民事賠償的司法解釋,應當細化地界定投資者資格認定、舉證責任與損失范圍、損失計算依據和標準等問題。

三是出臺基金投資者因老鼠倉事件被侵權而索賠的賠付規定。出臺金融期貨投資者因侵權而索賠的賠付規定。

四是修訂現行收費管理辦法,明確證券民事賠償訴訟案件以共同訴訟總標的計算訴訟受理費,股東代表訴訟案件應當按件收取訴訟受理費。

五是結合司法體制改革,強化最高人民法院對地方法院在處置投資者保護案例時的有效監督,遏制同案不同判、同一條文不同理解的情況以及司法地方保護主義傾向。全面完善證券律師維權的執業環境。

六是在目前實施集團訴訟與推行同判普適原則尚有困難的情況下,切實地改變法院內部考核模式,對公眾投資者權益保護案件盡量適用共同訴訟制度,減少單獨訴訟適用范圍。

[責任編輯:李琪 ]

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